Экономическая энциклопедия

Российская библиотека

About Guides FAQs

Screen

Profile

Layout

Direction

Menu Style

Cpanel

Проведение внутреннего аудита системы управления качеством - ПЛАНИРОВАНИЕ И ПОДГОТОВКА АУДИТА

 

ГРУППА АУДИТОРОВ

Группа аудиторов (аудиторская группа) — состав аудиторов, проводящих конкретный аудит.

Количество аудиторов в группе варьируется в зависимости от сложности области аудита и не должно превышать 3-х членов.

Один из аудиторов в группе (даже в случае, если группа состоит из одного члена) должен выполнять функции руководителя, т. е. Главного аудитора.

Внимание! В группу не должны включаться аудиторы, зависимые от влияния руководителя аудитируемого подразделения с тем, чтобы исключить возможность их необъективности в ходе аудита и при подготовке заключения об аудите.

СХЕМЫ ПЛАНИРОВАНИЯ АУДИТОВ

clip_image008[4]

Внимание! Аудит по варианту 1 целесообразен на этапе разработки системы качества и доведения ее до соответствия требованиям ИСО 9001. Это функциональный (элементный) аудит, т. к. предназначен для проверки отдельной функции (элемента) системы качества.

Аудит по варианту 2 целесообразен после одобрения системы качества третьей стороной (органом по сертификации). Это комплексный аудит, т. к. предназначен для проверки реализации всего комплекса требований системы управления качеством в подразделении.

ПОДГОТОВКА К АУДИТУ

В ходе подготовки аудитор должен:

1. Ознакомиться с программой аудита;

2. Запросить все регламентирующие документы, на соответствие которым должен проводиться аудит, а также любые другие материалы, относящиеся к предмету аудита (протоколы, регистрационные журналы, планы качества, распоряжения и др.);

Внимание! Требования регламентирующих документов следует рассматривать как критерии аудита

3. Проанализировать все запрошенные документы (материалы);

Внимание! Анализ документов (материалов) необходим для выявления наиболее существенных вопросов, подлежащих квалифицированному обсуждению с персоналом аудитируемого подразделения.

При анализе каждого нормативного документа следует оценить полноту и конкретность описанных действий, установив:

— в чем заключается выполнение действий и достаточно ли корректно описаны эти действия;

— кто несет ответственность за выполнение действий;

— определены ли сроки выполнения действий;

— кто контролирует выполнение действий;

имеются ли объективные доказательства выполнения действий.

По итогам анализа документов аудитор может сделать необходимые, на его взгляд, замечания и дать предложения по совершенствованию любого из этих документов его разработчику.

4. Подготовить, если это целесообразно, и согласовать с Главным аудитором опросный лист;

5. Подготовить необходимые для ведения аудита рабочие документы (бланки протоколов о несоответствии, проверочные листы, бланки личного отчета и др.);

6. Уточнить с главным аудитором время, место и последовательность работы в подразделении.

clip_image010[4]

Внимание! График проведения аудита должен быть достаточно гибким, чтобы была возможность осуществлять некоторые изменения, основываясь на информации, полученной в ходе аудита.