Экономическая энциклопедия

Российская библиотека

About Guides FAQs

Screen

Profile

Layout

Direction

Menu Style

Cpanel

Операции банков с ценными бумагами: рынок ценных бумаг, виды услуг банков, виды операций, внутренний контроль - Гарантийные операции банков

Индекс материала
Операции банков с ценными бумагами: рынок ценных бумаг, виды услуг банков, виды операций, внутренний контроль
Законодательные основы профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг
Дилерская и брокерская деятельность банков
Дилерские операции банка
Виды услуг банка-брокера
Новые виды услуг банков на рынке ценных бумаг
Маржа
Интернет-трейдинг
Доверительные операции банков на рынке ценных бумаг
Сущность и содержание операций банков по доверительному управлению
Виды операций банков по доверительному управлению
Общие фонды банковского управления (ОФБУ)
Договор доверительного управления
Андеррайтинговые операции банков
Процедуры и этапы проведения андеррайтинга
Гарантийные операции банков
Учет прав депонентов на ценные бумаги
Виды депозитарных услуг банка
Классы депозитарных операций
Организация депозитарных операций в банке
Депозитарное обслуживание векселей
Организация внутреннего контроля деятельности банка
Защита служебной информации
Резерв под возможное обесценение ценных бумаг
Расчетная база резерва
Банк России на рынке ценных бумаг
Расчет экономических нормативов
Кредитные операции Банка России с использованием ценных бумаг
Все страницы

 

8.3. Гарантийные операции банков

Банки, выступая в роли инвестиционных компаний, могут выдать гарантии по размещению ценных бумаг в пользу третьих лиц. Это своего рода страхование риска тех инвестиционных компаний или эмиссионных консорциумов (синдикатов), которые занимаются размещением ценных бумаг.

Гарантийные операции, не связанные непосредственно с эмиссионной деятельностью банка, могут быть произведены одним банком, или банки могут создавать временные объединения (консорциумы или синдикаты). Порядок взаимодействия банков в рамках гарантийного консорциума (синдиката) определяется их многосторонним соглашением.

Тема 9. Депозитарные операции банков

Вопросы для рассмотрения на лекции

  • Законодательные основы деятельности банков-депозитариев
  • Виды депозитарной деятельности
  • Содержание работы депозитария банка

Обзор ключевых категорий и положений

Депозитарной деятельностью является оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарий – централизованное хранилище ценных бумаг различных видов, позволяющее осуществлять торговлю ими без их физического перемещения, с помощью компьютерных систем и сертификатов. Депозитарий удостоверяет права депонента на ценные бумаги и предоставляет владельцам ценных бумаг услуги по осуществлению их прав на ценные бумаги, в соответствии с депозитарным договором и действующим законодательством.

Депонент – лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) удостоверению прав на ценные бумаги.

Счет депо – счет, открываемый депозитарием владельцу ценных бумаг, предполагающему поместить их в депозитарий на хранение. На счет зачисляются ценные бумаги, депонируемые в депозитарий на основе депозитного договора.

Номинальный держатель – лицо, выступающее перед эмитентом и регистратором – держателем ценных бумаг, не являясь их регистратором. Предоставление услуг н.д. – типично депозитарная функция банка.

9.1. Законодательные основы депозитарной деятельности банков

Депозитарная деятельность банков регулируется следующими нормативными актами:

Ø Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», № 39 – ФЗ

Ø Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении положения о депозитарной деятельности в Российской федерации, установлении порядка введения его в действие и области его применения», № 36;

Ø Инструкции ЦБ РФ «Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации», № 44;

Операции с ценными бумагами предполагают учет этих бумаг и учет прав на них. К настоящему времени, в России сложилась трехуровневая система учета.

Первый уровень включает в себя регистратора, выполняющего функции ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

На втором уровне находится депозитарий (в составе банка или отдельное юридическое лицо), связанный с регистратором посредством открытия счета номинального держателя, учитывающий права своих клиентов на ценные бумаги.

На третьем уровне учетной системы функционируют расчетные депозитарии торговых систем, осуществляющие комплексное депозитарное обслуживание профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В соответствии со ст. 2 и ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарной деятельностью является оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

 

Обновлено 04.09.2012 14:46